楊衛：中國開放科學路上有兩大考驗、三道門檻、四條途徑

“開放性是科學的本質屬性之一。當前開放科學運動已達成全球共識，全球開放科學治理需要中國加入。”8月24日，全國政協常委、中國科學院院士、世界一流科技期刊建設專家委員會主任楊衛應邀出席第十七屆中國科技期刊發展論壇，并作題為《我國開放科學路線圖與政策體系研究》的主旨報告。

他在報告中指出，開放科學已成為全球科學研究范式變革，全球學術交流也正向開放獲取模式變革：“隨著科學研究與交流的發展，學術出版的展現形式已經發生了不可逆轉的變革，這個變革就是開放獲取。或者說，整個開放科學已經在推進的日程上。”

楊衛表示，開放性是科學的本質屬性之一，對于科研人員來說，開放科學有利于提升數據可靠性和接觸科學數據的能力。不過，他也認為，在中國推進開放科學，還面臨著諸多的挑戰和機遇。

全球開放科學治理需要中國加入

楊衛指出，開放科學運動是歐洲推動的，第三世界國家總體上也積極參與和支持。中國已是發表OA（開放獲取）科技論文最多的國家，是開放科學中大國博弈的一極：“中國的積極加入，對建設人類科學命運共同體起到一定作用，是有好處的。”

楊衛介紹說，從全球的科研產出數量和影響力來看，我國的化學、工程、材料和計算機的十年累計影響力已成為全球第一，國際論文產出數量有更多的學科領域已經位于世界第一。

“但在國際一流期刊建設方面，我國還要付出更多努力。”楊衛說，目前，我國僅有1000多種科技期刊進入Scopus數據庫（由愛思唯爾出版社推出的科研檢索分析和學科規劃管理數據庫，全球重要的大學排名機構都是以該數據庫的數據作為基準評估學科產出及學科發展，編者注），注冊于中國的科技期刊僅占Scopus數據庫的4%左右，尚不足一席之地。

“有鑒于此，中國從2020年開始加大力度建設國際一流期刊，希望在2030年能夠在世界科技出版界占有一席之地，2050年能達到與歐美比肩的水平。”楊衛提到。

我國開放科學被學界接受面臨兩大考驗

國際科技出版的發展趨勢表明，開放獲取已經成為一種主要模式，具備了明確的商業模式和銷售模式。

其中，商業模式是從原來的訂閱機制轉為APC（論文處理費）為主，銷售模式則在“轉換性期刊”的推動下，團購論文免APC的談判不斷推進。

楊衛提出，我國目前推進開放科學面臨著諸多的挑戰和機遇。首先，我國在開放科學中的實質性參與是不夠的，應該積極推動這方面的工作。其次，我國開放科學被學界接受面臨兩大考驗，即回答兩個問題：一是，如何實現利益攸關方共贏？二是，如何在學術界改變OA的聲譽？

楊衛認為，對于第一個問題，最明顯的是，在完全OA中，讀者、著者、出版者、圖書館和資助者的權利和責任的變化不對稱。由此，一系列問題隨之而來：科技工作者在開放科學中獲得的新權利和新責任是否平衡？讀者獲得閱讀權而且不需要付費，責任是什么？著者文獻參考與引用受益——較少雙重付費、需付APC，但那些沒有經費支持的作者可能會產生怨言。

另外，出版者是新商業模式(從訂閱到APC)與新銷售模式(團購)。圖書館不用付訂閱費，但也不再擁有數據。對此，楊衛提出，資助者避免雙重資助，取代學術機構成為主要付費者，資助機構多付錢的“名分”是什么？

對于第二個問題，楊衛指出，OA期刊起步時聲譽不高。“目前，中國在OA期刊上的發文量已經超過美國，成為世界第一。但中國學者發文的OA期刊平均影響因子低，呈雙峰分布，有75%的論文發表在較低端的OA期刊，其中很多是掠奪性期刊。”

不過，楊衛也表示，OA期刊的聲譽也在恢復之中。

“比如頂刊(如《自然》系列)正在從混合型轉為轉換型，近一百種期刊加入這個過程。我們的卓越計劃（由中國科協等七部門聯合實施的“中國科技期刊卓越行動計劃”，編者注）大多采取OA路徑，同時掠奪性期刊的黑名單公布，OA期刊聲譽在逐漸變好。”楊衛說，OA具有引用優勢，所有OA期刊的影響因子增長是比較快的，全球出版模式的轉變在迫近。

實施開放科學可能會遇到的三道門檻

觀察到國內學界目前形勢，楊衛認為，在我國實施開放科學可能會遇到三道門檻，同樣要回答三個問題。

一是推動主體是誰？

楊衛介紹說，訂閱模式團購主體是中國高等教育文獻保障系統(China Academic Library & Information System, CALIS)主導價格框架的談判，時間從2000到2035年。具體為各圖書館負責訂購，各學術機構付款，擁有所購數據庫在指定IP群的使用權。而OA模式作者是按照通用價格支付OA論文的APC，學術機構不再擁有設在云端的數據庫，政府部門不宜直接與數據商洽談團購。因此，誰組團、誰付錢是一個問題。

二是如何漸近地彌合價差？

楊衛談到，中國用20年的時間從發展中國家到學術大國。在訂購模式下，CALIS主導價格框架的談判，從2000年到2035年發展中國家的起步價到達世界均價的80%。OA論文的APC基于世界均價制定，目前我國所付的各種出版費用(訂閱費+APC)約占世界總額的6%~8%，而我國在2020年所發表的SCI論文數已經達到世界總額的28.5%。

“如果改成OA模式，支付價格會增加3~4倍。那么，如何漸進彌合價差？這個問題不容忽視。”楊衛說。

三是怎樣穩定國內科技期刊的發展？

楊衛提出，假設全球從訂購模式轉為開放獲取模式，諸資助者聯盟與出版平臺談判達成團購協議。團購后，我國主要學術機構獲得相應出版平臺科學數據的閱讀權與限量發表權，即在商定份額內免APC，那么我國主要學術機構的作者會將絕大部分稿源投向團購付款后的出版平臺。

“因為這些平臺有名氣、影響力大、開放、不付費。而我國的5000種本土期刊分屬4000個法人，難以啟動團購，可能因此喪失大部分高質量稿源。”楊衛擔心，如此一來，簡單的開放獲取轉換后，我國5000種本土科技期刊將可能跌入低谷。穩定國刊的發展成為繞不過的問題。

我國科技期刊推動實現開放科學的四個路徑

鑒于以上問題，楊衛從推動我國科技期刊實現開放科學的視角，提出四條可供參考的實現路徑。

一是構建中國的世界一流學術數據運營和服務平臺。

這個平臺應該具有專業化信息和分析團隊，具備平臺運營能力(流計算、服務器、應用團隊)，擁有和競爭對手相當的開放科學數據(類型、量與質)，具有多維度的自主組合服務能力，并且在學者中有信譽度。

二是形成購置開放科學數據的復合型主體。

仍以諸學術機構的圖書館聯盟作為形式上的主體，將訂閱協議的價格框架作為團購的起點價格。仍以學術機構的IP群作為閱讀權利的覆蓋范圍，以學術機構的地址范圍作為APC豁免的用戶。中圖進出口公司(享有科學數據的進出口權)或國家自然科學基金委員會(出版資助)作為抓總單位。

三是采用基價+資助補貼的價格策略。

與團購有關的諸學術機構付出不低于原數據訂購模式價格的基價，由啟動對科學數據建設的資助體作為開放科學的國家戰略力量形成有關國家專項基金，采取國家財政和社會支持的多重方式，補助開發科學數據團購的差價，以該數據加持“開放科學與服務平臺”運營的部分利潤反哺基金。

四是鼓勵我國高水平期刊開放獲取團購。